深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第２号

　　——股东和实际控制人信息披露

　　第一章 总 则

　　第一条 为规范上市公司股东和实际控制人信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、行政法规、部门规章和业务规则，制定本指引。

　　第二条 本指引适用于深圳证券交易所(以下简称本所)主板上市公司股东和实际控制人的信息披露工作。

　　第三条 本指引所称股东是指持有或者拟持有上市公司５％以上股份的股东或者潜在股东；上市公司实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　第二章 基本原则

　　第四条 上市公司股东和实际控制人应严格按照《上市公司收购管理办法》、《上市规则》等相关规定披露有关收购及股份权益变动等信息，并保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第五条 上市公司股东和实际控制人应将所有与其有关的、对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息及时告知上市公司。

　　第六条 上市公司、本所向公司股东或实际控制人询问、调查有关情况和信息时，相关股东和实际控制人应及时给予回复，提供相关资料，确认或澄清有关事实。

　　第七条 上市公司股东和实际控制人应保证其向上市公司和本所做出的回复、提供的资料和信息真实、准确、完整。

　　第八条 上市公司股东和实际控制人对上市公司及该公司的其他股东负有诚信义务。

　　上市公司股东和实际控制人应严格履行其所做出的承诺，不得擅自变更或者解除。

　　第九条 上市公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏内幕消息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

　　第十条 上市公司股东和实际控制人应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。

　　第三章 配合披露

　　第十一条 发生下列情况之一时，上市公司股东或实际控制人应立即通知上市公司并配合其履行信息披露义务：

　　(一)上市公司股东持有的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；

　　(二)上市公司股东或实际控制人进入破产、清算状态；

　　(三)上市公司股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；

　　(四)上市公司股东或实际控制人对上市公司进行重大资产或债务重组；

　　(五)本所认定的其他情形。

　　第十二条 上市公司收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等有关信息依法披露前，发生下列情形之一的，相关股东或实际控制人应及时通知上市公司刊登提示性公告，披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等事项的筹划情况和既有事实：

　　(一)相关信息已在媒体上传播；

　　(二)公司股票及其衍生品种交易已出现异常波动；

　　(三)相关股东或实际控制人预计该事件难以保密；

　　(四)本所认定的其他情形。